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w w w . c s u i t e . at / v e r an s t al t u n g e n . h t m l            
A n m e l d u n g e n   p e r   E - M ai l   a n :   o ffi c e @ c s u i t e . at    
              V e r a n s t a l t u n g s p r o g r a m m :     9: 00   12: 30 U h r   ( i n k l .   Ka f f e e p a u s e )     O p ti m al e   O r g an i s ati o n   d e r   G W - P r äv e n ti o n     G e f ä h r d u n g s a n a l y s e   f ü r   V e r s i c h e r u n g e n     A n f o r d e r u n g e n   a n   G e s c h ä f t s f o r m u l a r e     KY C     V e r p f l i c h t e n d e   l a u f e n d e   Ü b e r p r ü f u n g s h a n d l u n g e n     S o n s t i g e   o r g a n i s a t o r i s c h e   M a ß n a h m e n   ( S t e l l u n g   G W B ,   S c h u l u n g e n ,   D i e n s t a n w e i s u n g e n ,   D o k u m e n t a t i o n )     V e r p f l i c h t u n g e n   i m   Z u s a m m e n h a n g   m i t   S a n k t i o n e n   u n d   d e r   G T V     H o c h r i s i ko g e s c h äf t i m   V e r s i c h e r u n g s b e r e i c h :   W as   i s t d as   w i r kl i c h ?     E r a r b e i t u n g   d e r   k o n k r e t e n   H o c h r i s i k o k u n d e n     u n d   P r o d u k t e   s o w i e   g e e i g n e t e r   M a ß n a h m e n   a n h a n d   d e r   G e f ä h r d u n g s a n a l y s e     G e s t a l t u n g s h i l f e n   -   P r a k t i s c h e   T i p p s   f ü r   d i e   U m s e t z u n g :   Ka l i b r i e r u n g   v o n   Ü b e r w a c h u n g s r o u t i n e n   z u r   O p t i m i e r u n g   v o n   A u f f ä l l i g k e i t e n     F a l l b e i s p i e l e     O p ti m al e   In f o r m ati o n s b e s c h af f u n g :   R e c h e r c h e m ö g l i c h ke i te n   &   T o o l s     V e r ö f f e n t l i c h u n g e n   v o n   F M A ,     G e l d w ä s c h e m e l d e s t e l l e   u n d   F A T F     A u f b a u   e i g e n e r   D a t e n b a n k e n     R e c h e r c h e n   i n   I n t e r n e t   u n d   D a t e n p r o v i d e r n   ( z . B .   W o r l d   c h e c k ,   A c c u i t y ,   B v D )     c a. 12: 30 U h r :   G e m e i n s am e s   M i t tag e s s e n     Ih r e   R e f e r e n te n :  
                    14: 00   17: 30 ( i n k l .   Ka f f e e p a u s e )     F M A - P r ü f u n g s v o r b e r e i tu n g     W e l c h e   T h e m e n   s i n d   f ü r   d i e   F M A   b e i   d e r   G W - P r ü f u n g   v o n   V e r s i c h e r u n g e n   b e s o n d e r s   w i c h t i g ?   ( A n f o r d e r u n g s k a t a l o g )     W o r a u f   s o l l   d e r   F o k u s   b e i   d e r   P r ü f u n g s v o r b e r e i t u n g   g e l e g t   w e r d e n ?     W e l c h e   U n t e r l a g e n   e r w a r t e t   d i e   F M A   b e i   d e r   P r ü f u n g   z u r   V o r l a g e ?   P r a x i s b e r i c h t :   E r f a h r u n g e n   m i t   F M A - P r ü f u n g e n   E r f a h r u n g e n   a u s   d e m   P r ü f a l l t a g :   W i e   l ä u f t   e i n e   F M A - P r ü f u n g   a u s   S i c h t   d e r   B e t r o f f e n e n   a b ?     A u f s i c h ts r e c h t l i c h e   V e r f ah r e n   u n d   U r te i l e     A u f s i c h t s r e c h t l i c h e   V e r f a h r e n   b e t r e f f e n d   V e r s i c h e r u n g e n     b i s h e r   b e k a n n t e   V e r f a h r e n       S t r a f p r o z e s s e   i m   G e l d w ä s c h e b e r e i c h   i n   Ö s t e r r e i c h   u n d   D e u t s c h l a n d     N e u e   w h i s t l e - b l o w i n g   S t e l l e   d e r   F M A :   b i s h e r i g e   E r f a h r u n g e n   a n h a n d   k o n k r e t e r   B e i s p i e l e     W e s e n tl i c h e   E n tw i c k l u n g e n     F A T C A     E r w e i t e r u n g   d e r   Z i n s b e s t e u e r u n g s r i c h t l i n i e       E U - A m t s h i l f e R L     O E C D   M u s t e r a b k o m m e n :   T a x   C o m p l i a n c e   w i r d   i m m e r   m e h r   T e i l   d e s   KY C     Z u   e r w a r t e n d e   A u s w i r k u n g e n   d e r   4.   G W - R i c h t l i n i e  
G E L DW Ä SC HE P R Ä V E N T IO N  FÜ R  V E R SIC HE R U N G E N   W E I T E R B I L D U N G S V E R A N S T A L T U N G   F ÜR   G E L D W Ä S C HE B E A UF T R A G T E   V O N   V E R S I C H E R U N G E N   1 4 .   O K T O B E R   2 0 1 4 ,   9 : 0 0     1 7 : 3 0   U HR ,   I B M   C L I E N T   C E N T E R ,   W I E N  
P rax i s - E rfa h ru ng e n !  
M ag . V o l ke r   E n z i ,   Geschäftsführer C-SUITE Compliance GmbH M a g .   E n z i   i s t   J u r i s t   u n d   s e i t   c a .   15 J a h r e n   i m   F i n a n z s e k t o r   t ä t i g .   M i t   l a n g j ä h r i g e r   B e r u f s e r f a h r u n g   i m   B e r e i c h   C o m p l i a n c e ,   i n     d e r   F M A ,   B a n k e n ,   d e r   W i e n e r   P o l i z e i   u n d   i n   e i n e r   R e c h t s a n w a l t s k a n z l e i   z ä h l t   e r   z u   d e n   v i e l s e i t i g s t e n   C o m p l i a n c e - E x p e r t e n   i n   Ö s t e r r e i c h .  
D r . E v a P f an d l ,   L e i t e r i n   C o m p l i a n c e   d e r   B a n c o   d o   B r a s i l  A G   F r a u     D r .   P f a n d l   i s t   B e t r i e b s w i r t i n   u n d   v e r f ü g t   ü b e r   e i n s c h l ä g i g e   B e r u f s e r f a h r u n g   i n   d e r   W i r t s c h a f t s k a m m e r ,   d e r   F M A   u n d   i n   B a n k e n .   S e i t   m e h r e r e n   J a h r e n   i s t   s i e   V o r t r a g e n d e   f ü r   d i e   E u r o p ä i s c h e   Ko m m i s s i o n ,   d i e   O S Z E   u n d   v e r s c h i e d e n e   a n d e r e   O r g a n i s a t i o n e n   i m   B e r e i c h   G e l d w ä s c h e -   u n d   Ko r r u p t i o n s p r ä v e n t i o n .    
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A n m e l d u n g e n   p e r   E - M ai l   a n :   o ffi c e @ c s u i t e . at    
              V e r a n s t a l t u n g s p r o g r a m m :     9: 00   12: 30 U h r   ( i n k l .   Ka f f e e p a u s e )     O p ti m al e   O r g an i s ati o n   d e r   G W - P r äv e n ti o n     G e f ä h r d u n g s a n a l y s e   f ü r   V e r s i c h e r u n g e n     A n f o r d e r u n g e n   a n   G e s c h ä f t s f o r m u l a r e     KY C     V e